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Audit Compliance / Audit IKS

Unabhängige Standortbestimmung - Audit Compliance Management / IKS

Audit Compliance / IKS

Lassen Sie Ihr Compliance Management, Ihre Systeme, Prozesse, Dokumente, Weisungen überprüfen. Unsere Spezialisten und Experten

  • untersuchen den Compliance Auditbereich systematisch und messbar und erstellen einen transparenten Compliance Audit-Bericht,
  • beurteilen die Compliance Risiken und Abweichungen zu Normen und Regulatorien aussagekräftig,
  • schlagen die nötigen Compliance Management Optimierungsmassnahmen nach Best Practice vor,
  • erstellen für Sie ein Compliance Stärken-/ Schwächenprofil,
  • unterscheiden zwischen Sofortmassnahmen und weiteren Massnahmen,
  • unterstützen Sie bei der Beurteilung der Zertifizierungsreife nach ISO 19600 und den Vorbereitungen zu einer ISO Zertifizierung,
  • beurteilen die Compliance Zertifizierungsreife und den Stand der Vorbereitungs massnahmen zu einer Zertifizierung.

Compliance Management Profil Stärken- und Schwächen. Wertvolle Resultate

Das Compliance Management Stärken-/ Schwächenprofil ist die grafische Auswertung der Standortbestimmung bezüglich eines Compliance Management Systems (CMS). Die Gliederung des Compliance Management Stärken-/ Schwächenprofils nach Prüfungspunkten wird entsprechend dem Audit-Fokus angepasst. Sie erhalten damit eine wertvolle Audit-Resultatübersicht, welche zur Compliance Massnahmenliste mit den entsprechenden Optimierungsmassnahmen referenziert.

Compliance Management Audit-Berichte sind Grundlagen für Entscheidungen. Das verantwortliche Management soll im Rahmen der Bewertungen und Auditergebnissen Entscheidungen fällen können. Im Umkehrschluss muss der Compliance Management Audit-Bericht somit aussagekräftig und transparent sein. Der Audit-Bericht Compliance Management ist keine Beschreibung des Audit-Ablaufs und auch keine Zusammenfassung der Gespräche. Die Resultate stehen im Mittelpunkt. Das Management möchte wissen, wo Handlungsbedarf besteht und wie die Einschätzung der Auditoren / Experten bezüglich den Status Quo des Compliance Management lautet. Dementsprechend beginnt der Audit-Bericht mit dem Compliance Management Stärken-/ Schwächenprofil mit einem Management Summary. Dieses wird kurz und aussagekräftig sein.

So bewerten Sie Risiken

Compliance Management Fachbroschüren

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Standortbestimmung - Compliance Audit

Neutrale Standortbestimmung zeigt mit Stärken-/ Schwächenprofil Compliance Management (CMS)

Identifizieren Sie zuerst den Status Quo mit allen Lücken und Verbesserungspotentialen

Die neutrale Standortbestimmung zeigt im Stärken-/ Schwächenprofil Compliance Management die Dringlichkeiten auf. Letztlich wird das Management Entscheidungen fällen und die Umsetzung der Optimierungsmassnahmen in die Prozesse oder Bereiche delegieren. Das Stärken-/ Schwächenprofil sowie die transparenten und neutralen Feststellungen zu den Compliance Audit-Prüfungskunkten signalisiert folgendes:

  • Umso weniger Punkte (1-10 Pkt.) pro Prüfungspunkt erreicht wird (farblich im gelben, orange-roten Bereich), desto höher ist der Handlungsbedarf,
  • Zwischen 5-10 Pkt. liegen Sie im grünen Bereich. Es bestehen vereinzelt Optimierungsmöglichkeiten,
  • Ab 8-10 Pkt. sind die vorhandenen Massnahmen nur punktuell zu optimeren.

Ihre Wettbewerbs- und Vergleichsanalyse zu anderen Unternehmen

Benchmarking (sinngemäß „Massstäbe vergleichen“) ist ein Instrument der Wettbewerbs- und Vergleichsanalyse zu anderen Unternehmen. Benchmarking ist der kontinuierliche Vergleich von Compliance Management Prozessen und Methoden mit anderen Unternehmen, um die Leistungslücke zum sog. Klassenbesten (Unternehmen, welche Prozesse, Methoden, usw. hervorragend beherrschen) systematisch zu schliessen. Grundidee ist es, festzustellen, welche Unterschiede im Compliance Management bestehen, warum diese Unterschiede bestehen und welche Verbesserungsmöglichkeiten es gibt.

Es geht dem Management darum, einschätzen zu können, wie Sie somit im Vergleich zu anderen Unternehmen ihrer Klasse stehen. Unsere Spezialisten/ Experten sind aufgrund der Erfahrungen aus anderen Unternehmen in der Lage, Benchmarking Aussagen zu machen.

RM Risk Management AG
Hertistrasse 25
8304 Wallisellen / Zürich
Schweiz
Tel. +41 44 360 40 40

Expertise

Risikomanagement seit über 35 Jahren
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